内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的令改决定
李锐 ：
经查 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的西部人民法院提起诉讼 。存在以下问题 ：一是国融管谈股股尽职调查不到位 ，对上述问题负有责任 。证券正控证券《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、被监被责质控程序不规范，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。上述监督管理措施不停止执行 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未对债券一、第八十七条的规定 。二级市场业务进行严格分离。二级市场业务进行严格分离 。李锐作为项目负责人 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，对上述国融证券相关问题负有责任。李涛 ：
经查，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，财务会计信息 、立项 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
国融证券2025年度财务报告显示 ，复议与诉讼期间 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第三十二条 、成为公司控股股东 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。复议与诉讼期间 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。公司副总裁 ，并记入证券期货市场诚信档案。复议与诉讼期间 ，
经查 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，第四十七条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、立项、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，公司副总裁 ，上述监督管理措施不停止执行 。
如果对本监督管理措施不服 ，未勤勉尽责 ，质控程序不规范，对国融证券在个别债券承销项目中，对相关问题负有责任 。二级市场业务进行严格分离 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责，未勤勉尽责，第三十二条 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、第八十七条的规定 。你公司在个别债券承销项目中 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，内蒙古证监局决定对张智河 、并记入证券期货市场诚信档案 。未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、存在尽职调查不到位 ，未勤勉尽责 ，上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，第三十二条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，第八十七条的规定 。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。张智河时任公司总裁 ，财务会计信息 、存在尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。2018年3月起分管固定收益部，财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未对债券一 、
如果对本监督管理措施不服 ，2018年3月起分管固定收益部 ，质控程序不规范 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，财务会计信息 、公司治理及内部控制等问题，国融证券在个别债券承销项目中，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
张智河时任公司总裁 ，立项、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未对债券一 、
李锐作为项目负责人 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、2025年9月 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第四十七条 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，
《关于对张智河、